财政部宁波监管局：强化“三个抓手” 推进内控管理走深走实
浏览：137 发布时间：2023-11-28
近年来，宁波监管局把推进内部控制作为深化政治机关建设、履行财政监管职能、筑牢党风廉政建设防线的重要载体，坚决贯彻落实财政部党组决策部署和财政部内控委会议精神，坚持从学习教育、制度搭建、机制执行“三方面”入手，强化内控责任落实，将“严”的主基调贯穿内控工作始终。
一、以强化教育引导为重点，从严提升内控学习质效
一是坚持“全覆盖”。局党组切实扛起内控主体责任，强化全局“一盘棋”思想，认真学习财政部内控委会议精神，深刻领会部党组指示要求，及时研究制定全局内控工作，部署下阶段工作任务。以处室为单位组织学习内控工作要点、操作规程以及新制订业务制度等，确保内控各项要求内化于心，夯实内控管理思想基础。二是实现“多渠道”。利用警示教育周、青年讲堂、青年双月交流会、专题教育培训等时机，多层次开展集中学习，立足自身业务需求和岗位实际，有计划、有重点地铺开内控制度学习面，进一步强化内控意识、风险防范意识，营造全员学习内控、落实内控的良好氛围。三是注重“横向学”。依托财政部门户网站、内部简报资料等，及时学习部机关、各地监管局内控建设管理好的经验做法，融入日常工作，提升管理质效。
二、以完善制度规程为牵引，从严构筑内控体系建设
一是坚持目标导向。全面总结上年度内控工作，制定印发全年内控工作任务清单，细化明确内控工作任务、完成时限、责任领导和责任处室等，确保全年工作目标明确、有的放矢。二是坚持继承发展。根据年度财政内控工作计划和局内控操作规程，及时修订本局制度汇编，整合近年来新增、修订管理制度，涵盖组织人事、档案文电、财务资产以及财政运行分析评估、财政资金监控、增值税退税审核等领域，形成党建群团、行政运行、业务管理3大类19项制度，对业务管理和内部管理类进行全面修订，确保内控与业务、管理工作需要更加契合。三是坚持数字赋能。充分利用大数据和信息化手段，推动实现“内控+信息化”，探索建立局内制度机制电子化检索系统，加快推进监管信息共享平台建设，将财政运行分析、财会监督、预算资金审核等业务纳入系统控制，以表单形式呈现监管业务流程，实现全程公开、链式跟踪、审核留痕，最大程度限制监管自由裁量权，推动业务管理与风险管控有效融合。
三、以增强机制执行为驱动，从严推动内控体系运作
一是将“事先预防”挺在前。强化组织领导，构建局内控委统筹、内控办负总责、各处室共同推进的工作格局，局党组定期听取内控工作情况汇报，研究解决问题、部署工作任务。内控办认真履责，协调推动年度工作计划落实落地，牵头研究内控工作，紧盯重点领域、关键业务、重要岗位，关注可能存在的廉政风险、操作风险等。加强日常案例素材整理发布，根据上级主管部门有关要求，制发网络安全、政务公开、文电起草等工作提示清单，对苗头性、倾向性问题进行“点名式”提示，前移关口，坚决筑牢安全管理“防火墙”。二是将“事中控制”抓到底。以内控业务考核为导向，认真贯彻落实财政部内控委部署要求，紧盯核心业务和薄弱环节开展不定期自查。抽调骨干力量，成立专项小组，围绕审核审批、监管监控、检查核查、行政后勤管理等方面开展局内交叉互查，重点排查内控管理风险，督促内控责任落实，确保全局内控执行一以贯之。三是将“跟踪问效”做到位。结合局内自查抽查、巡视内审反馈问题，深入分析原因症结，开展源头治理，健全管理机制，强化跟踪问效，不定期开展整改整治“回头看”，夯实全局建设根基，不断推动内控工作向纵深发展。
来源：财政部宁波监管局
